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农发行建立合规管理组织体系
发布时间:2009-09-09
为促进业务稳健运行,提高管理水平,农发行总行近日下发了《关于加强合规管理工作的通知》,明确农发行合规管理的主要任务和职责,要求总行各部门、各级分行在10月底前配备人员,基本形成合规管理工作的组织体系,全面开展合规管理工作。
《通知》指出,合规管理是全面风险管理的重要内容,农发行业务正处在持续快速发展阶段,加强合规管理迫在眉睫。合规管理就是要使农发行各项经营活动与国家相关法律法规、监管规定、行业准则以及农发行制度办法相一致,依法经营,提高管理水平。
《通知》明确了农发行合规管理部门的主要职责。一是负责制定合规管理规章制度。二是负责拟定并组织实施合规监督检查的年度计划,检查、总结计划执行情况。三是掌握国家法律、规则和准则的最新发展,督促检查执行国家相关法律法规和全行性规章制度的情况。四是提供合规管理咨询服务。五是负责合规管理的对外联络,组织开展合规管理培训与宣传教育。
《通知》要求加快合规管理组织体系建设。一是总行内部监督委员会负责全行合规管理综合协调工作,并在总行监察室增设合规处,负责合规管理具体工作。二是在总行内部监督委员会的领导下,总行资金计划部、客户一部、客户二部、客户三部、国际业务部、信贷管理部、风险管理部、财务会计部、内部审计部、信息技术部、人力资源部要明确1名合规协调员,负责本部门、本专业规章制度的合规性审查和检查,提供合规咨询服务,协助监察室作好合规管理相关工作。三是各省级分行监察部门要配备1-2名合规管理人员,组织、落实、完成总行布置的合规管理任务,负责做好本行的合规管理工作。四是二级分行监察部门、县级支行客户部门要明确1名人员,负责合规管理工作。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能。(柴伟)
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