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夯实合规经营思想基础——农发行系统“遵章守纪、合规经营”专题教育活动述评
发布时间:2009-10-16
一、结合新时期新形势的需要,总行决定在全系统开展“遵章守纪、合规经营”专题教育活动
今年5月5日,总行下发了《关于开展“遵章守纪、合规经营”专题教育活动的通知》(农发银发 [2009] 106号),决定利用3个月时间在全系统开展“遵章守纪、合规经营”专题教育活动。
近年来,随着我行业务的快速发展,违规违纪、屡查屡犯现象在一些地方和业务条线时有发生,合规风险、操作风险逐渐暴露,在一些地方呈上升态势,成为科学有效发展的制约因素。产生问题的根源在于:一是遵章守纪、合规经营意识淡薄,制度执行不到位;二是风险意识薄弱,合规操作、合规经营和合规决策能力不强;三是合规管理体制、机制不能适应业务发展的需要。
有鉴于此,坚持合规经营提上了各级行领导的议事日程。
年初全国分行行长会议上,郑晖行长明确提出,要推广广西分行违规积分管理的做法,进一步加强制度建设和基础工作。
为深入贯彻全国分行行长会议精神,各级行积极行动起来,湖北、河南、内蒙、江西等省级分行相继开展了“合规管理年”、“合规经营年”、“合规监督年”活动。通过各项管理措施的落实和业务实践活动的深入,各级领导特别是主要领导形成了共识:合规经营是打造现代农业政策性银行的基础和前提。
思想是行动的先导,教育是行动的保证。在新时期、新形势下,开展专题教育活动具有十分重要的意义,体现在:是深入贯彻科学发展观、推进整改措施落实的需要;是打造现代农业政策性银行、防控金融风险的需要;是加强反腐倡廉建设、坚持从严治行的需要;是加强员工队伍建设、努力提升支农服务品牌的需要。
二、精心组织,深入发动,创新形式,扎实推进,营造了浓厚的专题教育活动氛围
我行专题教育活动总体上呈现八个方面的特点:
(一)领导重视,精心组织部署。总行成立了专题教育活动领导小组。领导小组下设办公室,办公室设在监察室,具体负责专题教育活动的日常工作。5月21日,总行召开了全系统“案件防控工作视频会议”。会上,总行监察室主任刘敏夫宣读了《关于开展“遵章守纪、合规经营”专题教育活动的意见》,孟献斌副行长对案件排查、专题教育活动进行了安排部署。郑晖行长主持会议并作了重要讲话。
全国2000多个分支机构成立了专题教育活动领导小组。30个省级分行召开了视频会议进行了再动员,制定了专题教育活动方案。全行5万多名员工参加了学习教育活动,参加面达到100%。全行坚持统一部署,分级管理,建立了联系督导制度、巡视检查制度、条线指导制度。通过检查监督,层层推进,确保专题教育活动内容不少,时间不减,步骤不省,标准不降。
(二)深层发动,重抓教育落实。专题教育活动,重在教育,关键在于领导。领导机关和领导干部发挥示范带头作用。总行机关举办了信贷尽职管理视频讲座、银行业反腐倡廉警示教育展览等集中学习教育活动,邀请专家开展专题辅导,通过视频系统组织举办了3场专题辅导报告会。各级领导干部带头学习,带头辅导,带头参加讨论,带头调查研究,树立了良好学风。
坚持精心指导,分类引导,增强专题教育活动的针对性、实效性。湖北省分行针对不同年龄、不同岗位员工的特点,实施差异化、个性化教育,使按制度办事、用制度管人管事的合规文化核心价值深入人心。坚持求真务实,真抓实学。各行制定了学习配档表,统筹安排,严格考核。安徽省分行评选了专题教育活动的先进单位和先进个人,在全省进行了通报表彰。重庆市分行学习教育做到三个注重,即注重“挤”字、保时保量,注重“讲”字、以讲促教,注重“专”字,学以致用。
(三)创新载体,深化教育成果。因人制宜,因材施教。各级行召开座谈会、理论研讨会、专家讲座、观看警示教育片,组织员工到监狱参观,勉励员工爱岗敬业。总行机关组织参观了“内蒙古新疆广西宁夏西藏自治区成就展”,部分部室组织了“同庆华诞、共建友谊”迎国庆联合党日活动,树立员工爱国爱行思想。内蒙古自治区分行开展了“合规经营”合理化建议征集活动,设立了“金点子奖”和采纳奖,增强了全员合规意识、参与意识。辽宁省阜新市分行每周集中组织收看《员工奉献精神》系列教育光盘,使专题教育与思想政治教育有机结合起来。
创新形式,教学互动。各级行举办专题征文、知识竞赛、演讲比赛活动,弘扬合规经营主旨。天津市分行、江苏省分行、山东省聊城市分行、湖北省公安县支行等开展专题教育征文活动,贵州省黔东南州分行开设合规“讲坛”,行领导讲经济金融政策,部门主管讲业务操作规程,员工上台畅谈体会,外聘法律专家专题辅导,促使专题教育活动有声有色。
(四)深入查摆,找准问题隐患。全系统对重点业务、重要岗位、重点人员和敏感环节进行“拉网”“推磨”式检查,深查风险隐患。云南省分行坚持全面查漏补缺,不漏一个部门,不漏一个专业,不漏一个员工,不漏一笔业务,不漏一个问题。总行通过对各省级分行上报的问题进行归纳整理,共5大类,24项。
(五)集中反思,认真剖析原因。针对查摆的问题,全行从组织上、制度上认真对照检查,找准问题根源,分析深层次原因。浙江省分行党委成员分赴营业部及部分市分行,参加基层专题剖析会,指导全行查清查实问题原因;北京市分行、天津市分行行领导深入一线调研,按照精细化管理的要求,对照各业务流程环节检查,找准问题根源,为做好问题整改工作奠定了基础。
(六)强化整改,夯实合规基础。全行把抓好整改工作作为检验专题教育活动的一个重要尺码,坚持原因不查清不放过,问题不整改不放过,责任不追究不放过。

 

整改措施共5大类,27项。主要有以下方面:
突出重点,打“组合拳”,努力化解信贷风险。各级行把防控信贷风险提上议事日程,党委成员明确分工,牵头抓好重点地区、重点行风险排查处置工作,运用法律、行政、经济等一切手段,大力清收风险贷款。广西壮族自治区分行坚持一行一策、一企一策,在专题教育活动中清收风险贷款5.8亿元。
监督热点,规范财务开支,夯实合规经营基础。全行树立制度观念、法纪观念和效益观念,坚持厉行节约、勤俭办行的方针,对合规不合理的财务开支,力争不开支;对合理不合规的开支,坚决制止;对超出标准部分的开支,禁止入账处理。
整治难点,严格问责制度,提高执行力。针对屡查屡有、屡禁不止的现象,结合检查发现的问题,实行尽职免责、失职问责、渎职重责。对屡教不改、屡查屡犯者,坚决一查到底,采取经济行政手段给予处理。
抓住风险点,全面整合制度流程,使制度规程覆盖所有业务领域。河南省分行根据业务流程和经营环境,确定合规控制点,定期发布预警提示,防止发生风险隐患和责任事故。河北省分行在完善规章制度的基础上,分别专业制定了工作流程图,印发各级行、各部门严格遵照执行,促进了制度落实。
(七)广泛宣传,营造良好氛围。总行在《纪检监察工作信息》上开办了“遵章守纪、合规经营”教育专刊,编发信息12 期,利用《农业发展与金融》杂志、《粮油市场报》、农发行网站等载体,宣传专题教育活动。各级行建立局域网动态专栏,制作图片展、活页宣传贴,及时编发动态简报,利用报刊、电台、网络等传媒,发表新闻稿件,营造了良好的舆论氛围。
(八)加强督导,坚持整体推进。6月、7月下旬,总行先后组成5个检查组,分别对贵州省、河北省、山东省、天津市、内蒙古自治区、山西省、广东省、湖南省等8个省级分行进行了专题教育活动阶段性检查,抽查了16个二级分行和8个县级支行。各级行专题教育活动办公室认真履行职责,加强协调联系,每阶段定期召开会议,研究布置工作任务,做好重点事项落实、反馈工作,促进了专题教育活动有序、有效进行。
三、取得了初步成效,促进了认识提高,夯实了合规经营思想基础
专题教育活动主要取得了四个方面的成效:
一是提高了思想认识,增强了广大员工“遵章守纪、合规经营”的自觉性。通过学习教育,大家认识到当前农发行面临着新时期新跨越,要坚持以人为本,合规经营,强调管理能力和业务发展相匹配,促进长期发展、可持续发展。
二是提高了员工队伍素质,强化了学习观念和制度观念。全行系统地学习了基本规章制度和各专业管理办法,学习了与农发行业务密切相关的法律法规,学习了近年来金融系统案例通报,受到了一次重要的制度教育、法纪教育和警示教育。
三是提高了风险防控水平,强化了基础管理工作。各级行结合专题教育活动,开展案件风险排查工作,坚持边查边改,及时消除风险隐患,做到心中有数。清理、整合各项制度流程,推进流程管理、合规经营,把违反规章制度与员工的职业生涯联系起来,增强制度的约束力。
四是提升了农发行行业形象,促进了科学发展、有效发展。各级行坚持一手抓专题教育活动,一手抓业务经营,统筹安排学习业务工作,做到“两不误、两促进”。
通过专题教育活动,大家思想上有了新的收获。
一是领导重视是关键。各级领导以认真负责的工作态度、扎实细致的工作作风,紧密结合本行、本部门的工作实际,认真组织,带头参与,形成了领导带动员工,机关带动基层,上下互动,共同提高的良好局面。
二是制度监督是根本。建立组织合理、执行有力、有效防范风险的内控平台,是遵章守纪、合规经营的根本保障。各级行在清理整合制度流程的同时,建立了信贷尽职管理实施细则、存款营销奖惩办法、财务费用管理标准办法、集中采购操作规程、违规责任追究实施细则等,涉及工作领域各个方面,使每个机构、每个岗位有章可循、有章必循、违章必纠、追究必严。
三是队伍建设是基础。遵章守纪、合规经营是现代银行全体员工必要的从业品质。专题教育活动中,我们通过开展思想政治教育、职业道德教育、合规教育和法制教育等重要途径,努力提高员工队伍的整体素质,拓宽员工职业视野,倡导员工恪守行为准则和职业操守,激发员工创新精神、团结协作精神,提高全行工作效率,为农发行赢得了社会的尊重和积极评价。
四是责任落实是保障。通过专题教育活动,全行普遍反映,进一步提高了对遵章守纪、合规经营重要性的认识,进一步理清了各岗位的工作职责。大家表示,只要我们各级领导切实负起责任,不折不扣地执行上级决策,认真落实各项工作部署,只要我们员工能够坚守工作岗位,履职尽责,就能够避免和减少各种问题的发生,就能够避免和减少各种风险,就能够把上级的意图在基层落到实处,做到令行禁止,全行上下“一盘棋”。

专题教育活动已经结束,我行合规经营工作站在了一个新的起点上。我们必须清醒地认识到实际工作存在的差距,继续深化学习教育活动,做到思想不散、热情不减、标准不降,培育良好的合规文化,牢固树立合规意识,一以贯之地推进整改工作,夯实合规经营基础,促进合规建设长期化、常态化、科学化。(熊敦亚)

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