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农发行内控监督管理信息平台第一阶段正式上线
发布时间:2019-09-04

 

8月31日,在内控合规部、信息科技部的密切合作下,内控监督管理信息系统检查管理、授权管理和关联交易管理3个子系统正式上线。9月2日是系统投入使用后第一个工作日,经监测,全行已使用系统用户655名,已分配角色用户2105名。

在2019年年度工作会议上,钱文挥行长提出了要“深化内控合规体制改革,加快内控基础支撑系统建设,推进内控信息化建设,强化系统流程刚性控制,加强信息反馈和共享”的目标。内控合规部、信息科技部把“不忘初心,牢记使命”主题教育转化为工作实际行动,认认真真找差距、抓落实,坚持“严、实、细”的工作作风,克服任务重、时间紧、人员少的困难,在保证项目质量前提下,提前两个月完成第一阶段系统上线任务。

强化监督职责,明确平台功能定位。内控监督管理信息平台将内部控制理念、方法和技术贯穿于各级机构、各个业务领域的生产流程之中,实现对管理和业务的系统控制,达到内部控制标准化、自动化和智能化,促进信息的集成与共享,从而消除或减少人为操作因素,促进内部控制有效运行。该平台的建设,将有效推进全行内控管理理念、管理方式、管理手段的全面升级。

明确任务安排,全力推进平台建设。内控监督管理信息平台从今年2月开始研发,内控合规部和信息科技部根据研发总体计划制定各子系统上线时间表,并根据时间表倒排工期,明确工作量及阶段性目标,成熟一个上线一个。内控合规部在分析项目需求书的基础上,与信息科技部共同赴建设银行开展系统调研,结合农发行工作实际,确定系统需求规格说明书和技术方案。在测试阶段,内控合规部先后抽调15名业务骨干前往赴珠海研发基地,全面参与研发和系统测试,优化系统设计。8月29日,总行举办系统第一阶段上线视频培训,总、省、市、县四级机构相关领导及内控合规条线人员参加,确保系统如期正式上线运行。

加强流程控制,认真落实基层减负。内控监督管理信息平台上线弥补了农发行在合规检查计划制定、检查问题记录和问题整改问责环节,授权过程跟踪和授权变动环节,关联方信息和关联交易申报审批环节缺少信息系统支撑的短板,提升了农发行对内控合规管理的方式,改变农发行原来需线下手工填报合规信息、人工翻阅存档资料和汇总合规数据的状况,实现了内控信息及时收集、高效传递、便捷共享和充分利用,支持合规管理各领域数据的分析判断,为领导决策提供科技支撑,推动各项重大决策和基本制度的落实。本次上线的检查管理系统实现了问题检查、整改和问责等流程一体化的管理,授权管理系统强化了全行授权的统一管理与内部控制,关联交易管理系统解决了管理交易审批管理问题。同时,有效解决“手工账”和“手工填报”的问题,切实提高工作效率,减轻基层负担。

下一阶段,内控监督管理信息平台的制度、合同、诉讼案件、案件防控、操作风险、员工行为积分、监管处罚、违规损失、文本库等子系统将于年底前陆续上线,所有内控管理措施逐步信息化并嵌入核心业务系统,实现从流程发起到结束的全过程记录和监测,做到业务全覆盖、过程全管控、流程全记录。(白江波 王云龙)

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